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      國家反壟斷局正式掛牌

      2021-11-19 01:07 新京報

      來源標題:國家反壟斷局正式掛牌

      11月18日,在國家市場監督管理總局辦公大樓,國家反壟斷局正式掛牌。圖為人們在國家反壟斷局牌子前合影。新京報記者 王貴彬 攝

      11月18日,在國家市場監督管理總局辦公大樓,國家反壟斷局正式掛牌。

      市場經濟越發展,公平競爭就越重要。當前我國市場主體總量已突破1.5億戶,強化反壟斷和防止資本無序擴張,對建設高標準市場體系、推動高質量發展、促進共同富裕、實現高水平對外開放的重要意義更加凸顯。

      2018年國務院機構改革,將原先分別由商務部、國家發展改革委、國家工商行政管理總局承擔的反壟斷執法工作統一歸集,國家市場監督管理總局反壟斷局成為專門負責反壟斷執法的機構,同時承辦國務院反壟斷委員會日常工作。

      時隔三年后,國家反壟斷局的成立,體現了國家對反壟斷體制機制的進一步完善,將充實反壟斷監管力量,切實規范市場競爭行為,促進建設強大國內市場,為各類市場主體投資興業、規范健康發展營造公平、透明、可預期的良好競爭環境。據新華社

      ■ 解讀

      標志著我國反壟斷執法機構迭代升級

      昨日,國家反壟斷局正式掛牌。人社部網站此前發布消息,國家市場監管總局副局長甘霖任國家反壟斷局局長。隨著反壟斷工作成為中央經濟工作的重點任務,我國反壟斷監管力量正逐步充實,反壟斷不斷深入。專家表示,成立國家反壟斷局,標志著我國反壟斷執法機構的迭代升級,它不僅有利于全面整合與優化組合現有的反壟斷執法資源,而且充分體現了反壟斷強化監管機制的常態化與長效化趨勢。

      有助于形成統合型反壟斷執法體系

      在2018年國務院機構改革之前,商務部反壟斷局、國家發展和改革委員會價格監督檢查與反壟斷局、國家工商行政管理總局反壟斷與反不正當競爭執法局,三個部門分別承擔相應的反壟斷執法工作。國務院機構改革后,反壟斷執法機構“三合一”,由市場監管總局承擔反壟斷統一的執法職能。

      國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、北京師范大學經濟與工商管理學院院長戚聿東表示,成立國家反壟斷局,意味著中國政府對反壟斷事業更加重視,職能更加突出,地位更加提升,“尤其是在國際交流合作中,其他國家往往都是以國家反壟斷部門的名義,而我國是以國家市場監管總局反壟斷局的名義,顯得地位不對等,實則不是這樣的,掛牌新機構就顯得名正言順了”。

      多位專家認為,國家反壟斷局掛牌,系中國式反壟斷的里程碑事件。

      戚聿東稱,掛牌成立國家反壟斷局的做法是一舉多得的舉措,頗具中國特色和聰明智慧。

      “當前,在中國、美國、歐盟三大反壟斷法域,公權力機關都在強化反壟斷監管與革新反壟斷執法機制。在這一國際國內大背景下,國家反壟斷局掛牌,實質上是國家反壟斷監管力量在執行力、專業化層面的迭代升級。”華東政法大學競爭法研究中心執行主任翟巍表示,國家反壟斷局掛牌有助于形成以國家反壟斷局為主導的,涵蓋網信辦、工信部等相關行業監管部門的統合型反壟斷執法體系,而且有利于完善我國反壟斷執法的國際協作機制。

      需制定行業性、部門性反壟斷監管規則

      反壟斷第一次走入公眾視野,還要追溯至始于2010年前后的“3Q大戰”,騰訊與奇虎360“明星產品”之間的“互掐”揭開了互聯網領域“二選一”的序幕。

      到2020年底,國家市場監管總局出臺新規。為預防和制止平臺經濟領域壟斷行為,引導平臺經濟領域經營者依法合規經營,促進線上經濟持續健康發展,國家市場監管總局起草了《關于平臺經濟領域的反壟斷指南(征求意見稿)》(下稱《反壟斷指南》),并向社會公開征求意見。

      依據《反壟斷法》相關規定,《反壟斷指南》從“壟斷協議”“濫用市場支配地位行為”“經營者集中”“濫用行政權力排除、限制競爭”等方面對平臺經濟領域做出規定,這意味著,“二選一”“大數據殺熟”等互聯網“老大難”問題將被嚴肅處理和解決。

      約三個月后,國務院反壟斷委員會印發《關于平臺經濟領域的反壟斷指南》,伴隨反壟斷法律制度體系落地,一個反壟斷監管新時代正在到來。

      我國系統性研究反壟斷法領軍人、中國社會科學院法學所教授王曉曄表示,平臺經濟是大眾生活的重要組成部分,約占國內GDP的三分之一。當平臺變得越來越重要,例如平臺上商家、用戶、消費者越來越多,它的規模效應將非常明顯。隨著行業向集中趨勢發展,一方面給用戶帶來了好處,另一方面壟斷性隨之而來,“二選一”的問題也來源于此。

      她指出,反壟斷執法機關應該關注數字大平臺為消滅潛在競爭對手而并購一些初創公司的情況,同時也要看到數字大平臺的排他性行為。

      翟巍稱,此次國家反壟斷局的成立(掛牌)標志著我國反壟斷執法機構的迭代升級,不僅有利于全面整合與優化組合現有的反壟斷執法資源,而且充分體現了反壟斷強化監管機制的常態化與長效化趨勢。

      針對如何繼續推進反壟斷立法,強化反壟斷共識的問題,翟巍表示,一方面,需要通過修訂《反壟斷法》方式,使反壟斷法的實施機制能夠契合數字經濟時代的發展需求,從而有效規制大數據殺熟、惡意封禁等新型壟斷行為;另一方面,需要盡快制定行業性、部門性反壟斷監管規則,厘定不同行業、部門的反壟斷實施細則,以強化對不同行業的企業的反壟斷合規指引,從而塑造各行業公平有序的競爭格局。新京報記者 程子姣

      ■ 關注

      《企業境外反壟斷合規指引》印發

      引導企業建立和加強境外反壟斷合規管理制度;境外反壟斷合規風險重點是核心內容

      11月18日,在國家反壟斷局正式掛牌成立的當天,國家市場監管總局印發《企業境外反壟斷合規指引》,鼓勵企業培育公平競爭的合規文化,引導企業建立和加強境外反壟斷合規管理制度,防范境外反壟斷法律風險。

      《指引》共分為五章27條,體例及章節安排與國務院反壟斷委員會《經營者反壟斷合規指南》保持基本一致。

      1 《指引》有何特點?

      力爭內容完整清晰的同時易于中國企業理解

      市場監管總局稱,《指引》在起草過程中,梳理總結企業在境外可能遇到的反壟斷問題及相關司法轄區的基本規定與程序,廣泛調研了解企業訴求,使《指引》能夠滿足企業的基本需求,解決企業面臨的迫切問題。其次總結借鑒國內國際經驗,同時充分考慮我國國情和執法實踐,使《指引》既能反映境外反壟斷合規的基本要求,又能便于企業理解和參考。同時廣泛聽取了各方意見,多次召開專題論證會、企業座談會充分研究討論,確?!吨敢纺軌蚰酃沧R、發揮實效。

      《指引》有三方面的特點。一是強調指導服務?!吨敢穲猿忠苑蘸椭笇髽I為目標,為企業境外反壟斷合規提供一般性指引,同時不對企業創設任何權利、義務。二是堅持問題導向。市場監管總局在指導中國企業應對境外反壟斷風險過程中,發現部分企業存在法律意識不強、基礎知識了解不多、保障措施不足等問題。為提高企業對境外反壟斷合規要求的認識,更好保障企業依法依規經營,市場監管總局在《指引》中介紹了多個司法轄區常見的壟斷行為及判斷方法,便于企業獲得相關基礎知識。同時,盡管《指引》內容著重于對其他司法轄區制度和實踐的歸納梳理,但在用語上盡量與我國反壟斷法律規范相銜接,爭取使內容完整清晰、易于中國企業理解。三是注重延續銜接?!吨敢分嘘P于境外反壟斷法律法規的介紹多為原則性、概括性說明,同時在體系安排和用語上盡量便于中國企業理解和參考。

      《指引》共分為五章27條,其中,境外反壟斷合規風險重點是指引的核心內容,包括各司法轄區反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中的具體內容,境外反壟斷調查方式,配合境外反壟斷調查要求,企業在境外反壟斷調查中的權利,境外反壟斷訴訟,應對境外反壟斷風險,可能適用的補救措施,反壟斷法律責任等。境外反壟斷合規風險管理包括境外反壟斷風險識別、反壟斷風險評估,企業員工風險評級,境外反壟斷合規報告、合規咨詢、合規審核、合規培訓等其他防范反壟斷風險的具體措施。

      2 為何出臺《指引》?

      目前企業在境外的反壟斷風險遠高于十幾年前

      中國的《反壟斷法》在2008年8月1日生效,為何現在出臺《企業境外反壟斷合規指引》?北京市浩天信和律師事務所合伙人戴嘉鵬律師介紹,《指引》出臺的大背景,是近年來中國的經濟迅速發展,現在中國已經成為世界第二大經濟體,尤其是中國企業在海外市場的日益壯大,越來越多的中國大型企業參與到國際市場的開拓與競爭,企業在境外的反壟斷風險遠遠高于十幾年前。“雖然近期我們在國際上還沒有遇到非常重大的反壟斷事件,但可以看到國際上一些大型企業都可能面臨反壟斷危機,我國的大型企業在國際上影響力越來越強,反壟斷也可能像反傾銷一樣被作為貿易保護的手段,所以我們要未雨綢繆,提前做好準備。”

      戴嘉鵬說,指引雖然只是概括性提出企業境外反壟斷的基本要求,但象征意義很強,對企業有很強的提醒作用,讓企業有反壟斷的合規和防范意識,及時建規立制,時時自檢,知道發生問題如何應對。

      他介紹,目前,企業尤其是涉及海外業務的企業,在反壟斷合規方面還存在一些普遍的問題。首先是對反壟斷認識不足。比如認為反壟斷都是針對超大型企業的,與己無關。其次是國內一些慣常的、認為是合法合規的做法,可能在海外是嚴重的違法犯罪行為。此外,企業普遍在反壟斷合規方面沒有完善的制度,缺少日常的風險防控機制和危機的應對機制。

      戴嘉鵬認為,《指引》的亮點,一是明確了境外反壟斷合規風險管理制度。鼓勵企業設置境外反壟斷合規管理部門或者崗位。雖然是鼓勵性指引,但很多有條件的企業都會考慮設置該崗位,以提高反壟斷合規的管理水平。二是總結了企業在反壟斷調查中可能遇到的問題,介紹了外國反壟斷執法機構的主要調查模式,如何配合反壟斷調查,如何做好反壟斷調查的應對工作。三是給出了企業境外反壟斷合規風險管理的框架,企業可以結合自身實際去建立和完善反壟斷合規體系。

      3 如何保證效果?

      建議通過市場手段來推動企業合規

      清華大學國家戰略研究院特約研究員劉旭表示,我國的《反壟斷法》于2008年8月1日生效,在此之前,其他許多國家反壟斷法律法規已經實行幾十年了,像美國、加拿大等國的這類競爭法規和判例法已經有上百年歷史了。“其實相關的規則中國的涉外企業應該都有所了解,但是一些企業也會心存僥幸。”

      另外,我國企業以前參與國際市場的比較少,近些年企業才開始積極融入國際市場,由于在反壟斷方面意識比較淡薄,容易出現一些在海外的限制競爭行為。

      劉旭指出,《指引》對適用對象有了明確規定??倓t里提到,《指引》適用于在境外從事經營業務的中國企業以及在境內從事經營業務但可能對境外市場產生影響的中國企業,包括從事進出口貿易、境外投資、并購、知識產權轉讓或者許可、招投標等涉及境外的經營活動。這種比較全面的羅列對涉外企業“走出去”是一個比較好的提醒,防止一些企業會心存僥幸。

      同時,《指引》倡導建立合規承諾制度,要求企業決策人員、在境外從事經營的高級管理人員和業務人員等可以作出反壟斷合規承諾。這樣可以提高相關人員對反壟斷法律風險的認識和重視程度,確保其對企業履行合規承諾負責,也能在一定程度上帶動企業高管學習、了解反壟斷法律相關的知識。

      但劉旭認為,具體的實施效果如何,還要取決于考核和調查。“如果沒有考核,僅僅簽字承諾,然后風險自負,能不能達到預期的效果不好說。”他建議行業主管部門或涉外機構,如外交使館、貿促會或進出口銀行等,在為中資企業開展海外業務提供相關配套服務或者信貸的時候,可以把相關政策要求、金融支持與《指引》掛鉤,形成一種約束力,促使企業在合規方面更加重視。

      同時也鼓勵一些智庫機構和中介機構為中資企業開展海外業務提供海外反壟斷法合規咨詢與培訓服務,建議企業在建立反壟斷合規制度、合規承諾時,實名公開自己接受了哪個機構的培訓和檢查,就像建筑監理一樣,如企業海外業務出了問題,上述機構要承擔相應的責任,“通過市場的手段,來推動企業合規。”

      此外,劉旭表示,在提示企業增強境外經營反壟斷合規管理意識的同時,國內反壟斷執法機構也要健全國內的執法監督機制和跨國合作機制,并保證我們的執法高度透明,“針對國內企業在海外市場的違法行為,有高效、及時的管理、處罰機制,避免企業選擇在中國操縱海外市場,借此逃脫海外市場執法機構的調查。”劉旭說,這也是目前國際社會比較關注的一個問題。新京報記者 陳琳

      責任編輯:詹雨泉(QZ0018)

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